银行2018年审计工作总结及2019年工作计划

投稿人:佚名 发布时间:2018/12/6 投稿交换  会员申请 全文2277字

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银行2018年审计工作总结及2019年工作计划   2018年,我行进一步完善审计工作制度和岗位责任制,坚持以业务经营为中心,以合规审计为基础,以风险审计为导向,围绕风险防控,努力加强我行内部控制和风险管理,严谨、有序地开展审计工作,不断加强对我行内控制度、基础管理、操作程序等方面的检查督导,切实履行审计工作职责。  一、主要工作  (一)积极开展柜面业务操作风险审计  为了提高案防和内控制度执行力,规范我行柜面操作,切实防范风险,提高柜员风险防范意识、加强网点的风险防范能力,我行从四个方面入手控制运营风险。一是成立以xx行长为组长,综合办公室、计划财务部、零售部、营业部正副总经理为成员的柜面业务操作风险控制领导小组,从组织上得到保障。二是定期组织员工学习各项规章制度,特别是针对一线柜员的业务培训,通过案例讲解重点加深他们对制度的理解,不断提高他们的理论和操作水平。三是认真开展风险检查,xx分行每个季度通过现场和调阅监控的方式对营业部柜面业务操作进行风险审计检查,全年共查出xx个风险点,内容涉及开户、结算、对账、安全等方面,根据这些问题我们提出了整改建议,并督促网点进行整改落实。四是强化处罚力度,依据检查出的问题,我行共对xx人次进行积分处理,并罚款xx元。  (二)积极参加总行的审计活动  一是积极配合总行的审计工作,服从总行统一安排,派专人协助总行审计小组对xxx的经济责任审计。二是积极参加总行组织的审计培训,通过学习不断提高审计人员的业务素质和专业技能,为明年审计工作全面开展打下坚实基础。  (……


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